今日(12月20日),业界的主要新闻有:未保存相关记录,摩根大通被罚1.25亿美元!;OFX将收购加拿大货币公司Firma;AJ Bell任命Evelyn Bourke为董事会提名委员会委员……

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1.未保存相关记录,摩根大通被罚1.25亿美元!

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,已命令摩根大通的经纪商子公司摩根证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities LLC,简称JPMS)支付1.25亿美元的罚款,因为该公司长期地违反了书面通信记录保存的规定。

根据SEC的公告,至少从2018年1月到2020年11月,JPMS的员工经常在个人设备上使用短信、WhatsApp、个人电子邮件等就证券业务事宜进行沟通。然而,这些记录都没有按照联邦证券法的要求保存下来。JPMS进一步承认,这些失误是全范围性的、易见的。

JPMS承认,记录保存的失误使SEC的工作人员在很长一段时间内无法及时获取有关证据和潜在的信息,因此,公司的行为对SEC调查潜在的违反联邦证券法行为的能力产生了实质性影响。

2.OFX将收购加拿大货币公司Firma

OFX集团有限公司(OFX)今日宣布已达成协议,以9000万加元(9800万澳元)收购Firma货币公司(Firma)100%的股份。

Firma成立于1998年,总部位于加拿大埃德蒙顿,是一家全球货币服务提供商,为企业客户提供服务。截至2021年9月30日,Firma拥有194名员工,超过9600家企业客户,在加拿大、澳大利亚、英国和新西兰设有9个办事处。

此次收购将使得OFX的业务收入增长93%,北美地区收入增长121%,相当于超过五年的有机增长。OFX将成为加拿大主要的企业跨境支付供应商。

3.AJ Bell任命Evelyn Bourke为董事会提名委员会委员

英国第二大上市投资平台AJ Bell日前宣布,非执行董事Evelyn Bourke将被任命为董事会提名委员会委员。该任命将于2022年年度股东大会结束时生效。

AJ Bell董事会主席Les Platts和高级独立董事Laura Carstensen目前均为提名委员会委员,他们将在2022年年度股东大会结束时退出董事会。

4.新西兰FMA警告克隆网站CapitalInvestmentsTrust.com

新西兰金融市场管理局(FMA)最近在其网站上发布了对CapitalInvestmentsTrust.com网站的警告,该网站使用了新西兰合法公司Capital Investments Trust Limited的注册信息。

FMA称,Capital Investments Trust Limited已确认与克隆网站没有任何关联,并且不知道该克隆网站在使用他们的注册信息和商业名称。

此外,克隆网站声称提供货币、股票、加密货币交易的高额回报,并声称得到了丹麦商业管理局的授权,但在丹麦中央商业登记处并没有发现相关记录。

5.ASIC禁止Christopher Betalli提供金融服务,为期两年!

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已禁止悉尼金融顾问Christopher Betalli提供金融服务,为期两年。

对Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd授权期间提供的建议进行审查后发现,他未能提供符合客户最佳利益且适合他们的金融建议。

ASIC发现,Betalli先生没有保存足够的记录,并且在提供建议声明时没有提供关于其建议依据的信息,因此不符合规定。ASIC认为,这些失误表明他无视合规义务,不具备提供一项或多项金融服务所需的能力。

在某些情况下,ASIC发现,得出结论说这项金融建议是适当的是不合理的,因为Betalli先生的建议不符合其客户的风险状况。

ASIC禁止Betalli先生提供金融服务的决定已成为行政上诉法庭(AAT)复审申请的主题,而AAT已搁置ASIC的决定,等待审查。