今日要闻:ASIC产品干预令生效;摩根士丹利前财务顾问被判5年监禁;FCA黑名单……

今日要闻:ASIC产品干预令生效;摩根士丹利前财务顾问被判5年监禁;FCA黑名单......

今日(3月29日),业界的主要新闻有:ASIC产品干预令生效;摩根士丹利前财务顾问被判5年监禁;FCA黑名单……

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1、ASIC产品干预令正式生效,交易杠杆降至30倍!

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2020年10月23日颁布了产品干预令,对向零售客户发行和分销差价合约(CFDs)施加限制,新产品干预令已于今天生效

新产品干预令降低了零售客户可用的差价合约交易杠杆,目标直指扩大零售客户交易损失的差价合约产品功能和招揽客户、诱导交易等销售实践。

2、诈骗600多万美元!摩根士丹利前财务顾问被判5年监禁

美国司法部(DOJ)宣布,美国地方法院判处摩根士丹利(Morgan Stanley)前财务顾问Michael Barry Carter(现年47岁,下称“Carter”)5年监禁,以及3年狱后监督(supervised release),并处罚款4355110.39美元

Carter犯有电汇诈骗罪和投资咨询诈骗罪,涉嫌窃取600多万美元。在事情败露前,他向受害者归还了1794052.38美元。

3、警惕!英国FCA黑名单新增30家黑平台

英国金融行为监管局(FCA)对30家公司发出警告,因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。

根据FCA警告,这些黑平台的详细信息如下:

1、ALP Global(FCA授权公司的克隆公司)

电话:4001200095

邮箱:vip@alpfxg.com

网站:https://www.alpfxg.com

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4、Tradeweb执行首笔电子总回报掉期交易

领先的固定收益、衍生品和ETF电子交易平台Tradeweb Markets宣布,基于IHS Markit的iBoxx美元流动性高等级指数,首次完成了全电子标准化总回报掉期交易。摩根大通是该交易的对手方,该交易在Tradeweb掉期执行工具上执行。

总回报掉期允许企业债券投资组合经理和交易员就指数的走向表达即时的宏观意见。作为在一定期限内获得指数敞口的交换,客户(指数接收方)向交易对手(指数支付方)支付融资利率。这使得总回报掉期成为一种资本效率高的工具,既可以增加风险,也可以对冲风险。

5、澳洲AFCA违规会员名单新添34家金融公司

澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)宣布,因34家金融公司和授权信用代表未支付AFCA会员费和其他费用,故该机构决定将它们从AFCA的会员资格中除名。

最新的违规公司名单如下:

AdviserChoice Pty Ltd

Amishaben Vaghela

Boutique Capital Pty Ltd

Carrington Financial Group Pty Ltd

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