FINRA

  • 加密货币公司 Apifiny 成功拿下美国券商牌照!

    全球数字资产交易和挖矿网络运营商Apifiny 宣布,其全资子公司 Apifiny Prime 已获得由美国主要经纪商监管机构美国金融业监管局(FINRA)颁发的券商(broker-dealer 或 BD)牌照。 Apifiny Prime 现在也已加入 Coinbase、Gemini、e投睿、Circle 等公司行列,成为了拥有 FINRA 券商牌照的高精…

    外汇资讯 4天前
  • 今日要闻:PrimeXM发布3月交易量数据;Equiti Group与Acuity Trading合作;瑞信(美国)遭FINRA罚款…..

    今日(4月6日),业界的主要新闻有:PrimeXM发布3月交易量数据;Equiti Group与Acuity Trading合作;瑞信(美国)遭FINRA罚款….. 点击各个标题阅读全文: 1.PrimeXM发布3月交易量数据:多项指标表现强劲! 金融行业技术提供商PrimeXM近日发布了2021年3月的交易量报告,数据表明多项指标实现了环比增长…

    外汇资讯 2021年4月6日
  • 因监管缺陷,瑞信(美国)遭FINRA罚款345000美元

    据悉,瑞士信贷证券(美国)有限责任公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC,下称“瑞信”)因监管缺陷遭美国金融业监管局(FINRA)罚款345000美元。 为与FINRA达成和解,瑞信同意支付罚款,并同意接受谴责。 FINRA称,至少在2016年7月至2019年4月4日期间,瑞信未能建立和维护一个设计合理的监管系统来监控员工…

    外汇资讯 2021年4月6日
  • 今日要闻:Ripple与速汇金终止合作;Beeks发布最新财报;FINRA人事变动……

    今日(3月9日),业界的主要新闻有:Ripple与速汇金终止合作;Beeks发布最新财报;FINRA人事变动…… 点击各个标题阅读全文: 1、官宣!Ripple与速汇金终止合作协议 Ripple周一发布声明,称与速汇金(MoneyGram)达成一致,决定终止目前的合作协议。 Ripple在官方声明中表示:“我们为在短时间内完成这么多工…

    外汇资讯 2021年3月9日
  • 美国FINRA提拔Stephanie Dumont为市场监管和透明度服务主管

    美国金融业监管局(FINRA)宣布,已任命前高级副总裁兼总法律顾问办公室资本市场政策主管Stephanie Dumont为执行副总裁兼市场监管和透明度服务主管,任命立即生效。Dumont将向总裁兼首席执行官Robert W. Cook汇报工作,并担任FINRA管理委员会成员。 从Dumont领英个人资料可以看出,她在FINRA工作长达22年。在加入FINRA…

    外汇资讯 2021年3月9日
  • 花旗集团全球市场公司被 FINRA 罚款17.5万美元!

    美国金融业监管局(以下简称“FINRA”)宣布,已与银行和金融服务提供商花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc,以下简称“花旗全球市场”)达成和解。因违反美国全国市场体系(NMS)、美国证券交易商协会(NASD)和 FINRA 的相关规定,花旗全球市场将被处以17.5万美元罚款。 FINRA 表示,为维护市场价格公平、…

    外汇资讯 2021年2月3日
  • 今日要闻:Admiral Markets降低白银差价合约杠杆率;花旗被FINRA罚款;Goldenburg被CySEC罚款… …

    今日(2月2日),业界的主要新闻有:Admiral Markets降低白银差价合约杠杆率;花旗被FINRA罚款;Goldenburg被CySEC罚款… … 点击各个标题阅读全文: 1.Admiral Markets针对专业客户降低白银差价合约杠杆率 FX和差价合约经纪商Admiral Markets,已通知客户白银差价合约交易中杠杆率…

    外汇资讯 2021年2月3日
  • 花旗集团全球市场公司被 FINRA 罚款17.5万美元!

    美国金融业监管局(以下简称“FINRA”)宣布,已与银行和金融服务提供商花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc,以下简称“花旗全球市场”)达成和解。因违反美国全国市场体系(NMS)、美国证券交易商协会(NASD)和 FINRA 的相关规定,花旗全球市场将被处以17.5万美元罚款。 FINRA 表示,为维护市场价格公平、…

    外汇资讯 2021年2月3日
  • 花旗集团全球市场公司被 FINRA 罚款17.5万美元!

    美国金融业监管局(以下简称“FINRA”)宣布,已与银行和金融服务提供商花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc,以下简称“花旗全球市场”)达成和解。因违反美国全国市场体系(NMS)、美国证券交易商协会(NASD)和 FINRA 的相关规定,花旗全球市场将被处以17.5万美元罚款。 FINRA 表示,为维护市场价格公平、…

    外汇资讯 2021年2月2日
  • FINRA对美林证券前证券代表处以禁令!

    美国金融业监管局(FINRA)宣布,已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁,禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。 Delahunt于2001年8月首次注册为FINRA成员公司的普通证券代表,在2016年10月27日至2020年8月31日期间,Delahunt注册为FINRA成员公司美林证券(Merrill Lynch)的证券…

    外汇资讯 2021年1月27日