今日(12月22日),业内的主要新闻有:嘉信理财子公司被罚869万英镑;CFTC市场参与主管将离职;MetaQuotes推出MT5专家认证服务… …

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1. FCA对嘉信理财英国子公司罚款869万英镑!

英国金融行为监管局(FCA)宣布,对美国跨国经纪商嘉信理财(Charles Schwab)的英国子公司Charles Schwab UK Ltd(CSUK)处以869万英镑的罚款,原因是该公司未能保护客户资产、未经许可进行受规管的活动并向FCA作了虚假陈述

FCA发现,在2017年8月至2019年4月之间,CSUK将客户资金转移到其美国的附属公司Charles Schwab&Co.,Inc.(CS&C)的资产池中,该资产池既包含公司资金,也包含客户资金,并同时为英国和非英国客户持有。 CSUK未能根据英国规则为其客户的资产安排充分的保护。

此外,CSUK未经许可进行了受规管的活动,并且在申请许可时未能将违约情况通知FCA。

CSUK向FCA作了虚假陈述,告知FCA其审计师已确认公司已具备适当的系统和控制措施保护客户资产。

2. CFTC人事变动!Joshua B Sterling将于2021年1月离职!

商品期货交易委员会(CFTC)发布了一项公告,CFTC 市场参与部(MPD)主管Joshua B.Sterling(以下称 Sterling)将于2021年1月底离职。Sterling自2019年8月加入CFTC以来一直在领导市场参与部。

CFTC主席兼首席执行官Heath P. Tarbert表示:“自任职以来,Sterling就一直是我团队不可或缺的成员。”

“他留下了许多重大成就,所有这些成就都围绕着一个目标,即建立和实施对注册在CFTC的3,300家衍生品中介机构,进行智能有效和实际的监督。感谢Sterling的付出及他对我们法规制定议程的贡献。”

3. MetaQuotes 推出 MT5 专家资格认证服务!

软件开发公司 MetaQuotes 宣布,已推出新的 MetaTrader 5(MT5)平台专家资格认证服务。该认证分为3个类别:针对平台管理员的专家资格认证、针对平台交易服务经理的专家资格认证、针对平台交易员和风险管理者的专家资格认证。

认证会分两个阶段进行。第一阶段是在线笔试,需完成80道选择题。满分100分,及格分数为70分,参与者有两次免费尝试的机会。第二阶段是视频面试,时长为30分钟左右。面试过程中,MetaQuotes 工作人员会口头测试参与者的知识储备。第二阶段收取的费用为300美元。成功通过两个阶段的测试后,参与者将获得 MetaQuotes 正式颁发的个性化证书。

4. MT5成为巴基斯坦交易所(PMEX)的一体化核心解决方案

2021年初,巴基斯坦交易所(PMEX)将从之前使用的核心解决方案整体升级至MT5。在此之前,PMEX一直将该平台用作前端交易解决方案。现在,整个后台业务也都开始在新平台上运行。整个PMEX交易所中基于MT5的业务操作通过平台内置的电子通信网络(ECN)功能来实现。

现在,所有交易所操作无需任何第三方解决方案,而是直接通过包括交易者、交易商和做市商等在内的所有交易所参与者所使用的MT5平台进行。MetaQuotes巴基斯坦办公室负责人Hamad Shah表示,现在PMEX 100%交易量都是通过MT5程序端执行,而在升级之前,该平台的交易量只占50%。

此次整合可帮助PMEX实现三大主要目标:采用先进可靠的系统取代过时的交易设施,实现所有交易流程的完全自动化,降低运营成本并提高生产率。

5. FinCEN针对加密钱包提出新的客户身份验证规则!

美国财政部下属的金融犯罪执法网络局(FinCEN)正就某些涉及可转换虚拟货币(CVC)具有法定货币身份(LTDA)的数字资产交易的拟议要求征求意见。拟议要求规定,对涉及CVC或非金融机构托管的LTDA钱包(也称为“非托管钱包”)或由FinCEN确定的某些辖区中的金融机构托管的CVC / LTDA钱包的交易,银行和货币服务企业(MSB)需提交报告、保留记录并验证客户身份。

此举旨在提高数字货币的透明度、减少犯罪分子可能利用的漏洞、保护国家安全、协助执法。

财政部秘书Steven T. Mnuchin表示:“此规则解决了CVC市场中重大的安全问题,旨在弥合在记录保存和报告制度中存在的法律空白。”